国际EPC工程项目内风险因素辨识
2011-02-18 00:00
工程项目内风险是工程项目建设组织或条件的不确定性而引起的风险。按照技术风险因素的影响，可以将工程项目内的风险分为技术风险和非技术风险，而后者可以分为经营风险和管理风险。
1.1 技术风险
技术风险是指由一些技术条件的不确定性而带来的风险，如采用新技术、技术条件与技术规范的失误、所选工艺、设备的技术缺陷等，具体可分为“技术环境风险”，“设计技术风险”和“施工技术风险。”
(1) 技术环境风险
最关键的是项目所在国采用的设计标准，中国标准的国际化程度较低是最大的技术瓶颈；设备制造标准以及设备认证体系所带来的技术壁垒风险等。以产品进入俄罗斯为例，其必须通过GOST认证体系，进入欧洲则需CE认证。性能指标是业主最重要的考核指标，也是合同谈判中争论的焦点，包括产量、质量、能耗、噪音、环境保护等。
此外还有对项目所在国注册的专利专有技术使用不当而造成的侵权所引起的风险，尤其存在在某些技术在国内注册而在项目所在国已经注册的情况、项目所在国和业主对工程的特殊要求等。
(2) 设计技术风险
主要体现在设计是否满足合同的要求、选择的技术方案与技术路线，设计文件质量，设计文件审批、生产运行指标的保证值、业主主导的设计变更等，在EPC项目中最大的设计风险是由合同明确规定的，因总承包商的失误以及采信业主提供的错误资料而造成的设计变更，所有的损失由承包商承担。
(3) 施工技术风险
主要体现在施工组织设计的编制、进度计划、采购计划、资源计划、施工安装工艺技术的选择、现场水文地质条件发生变化等。
1.2 经营风险
经营风险是指项目在投资、合同谈判（包括商务谈判）、合同签订、合同履约过程中涉及经济方面的活动所带来的风险，将其划分为“经营策略风险”、“合同条款风险”、“商务运作风险”、“财务管理风险”。
(1) 经营策略风险
主要存在于项目前期的投标阶段，体现在是否对项目所在国的国别风险和自然风险进行全面了解，是否充分研究业主的招标条件，是否充分研究竞争对手、是否了解业主的资信和项目资金有无保证、企业自身能力是否适应项目的建设需要、是否做出详细的风险分析报告、投资策略风险等。
(2) 合同条款风险
主要存在于合同谈判、合同签订阶段，体现在合同文本是否采用并且十分熟悉国际上通用的FIDIC-EPC条款（银皮书）、合同中对业主配合的要求是否已经充分体现、合同的商务、技术、工作范围、支付、罚款、担保等是否经过慎重研究、业主提供的数据是否核实等。
(3) 商务运作风险
汇率和物价波动，项目税种、银行、担保、保险公司的商务运作产生的风险因素等。
(4) 财务管理风险
承包工程的财务管理相当重要而且复杂，通常包括资金运作、催收账款、保函的跟踪和保护、垫资能力、费用超支预警控制力等。
1.3 管理风险
管理风险是指项目管理人员管理能力不强、经验不足，对自身的管理组织未能形成有效地监管，对项目纠纷、劳工纠纷、工程质量事故和安全事故等问题，影响项目的工期、成本、质量、安全和环境等目标的实现。“管理风险”分为“项目相关方风险”、“内部组织风险”、“资源状况风险”、“现场管理风险”。
(1) 项目相关方风险
国际EPC总承包商所面临的项目相关方包括业主及其聘请的业主代表、代理商、各个分包商（指定、当地、中国分包商等）、设备材料供应商（当地、中国和第三国供应商）、担保或贷款银行、中国信用保险公司、各保险公司（中国、当地、再保险、保险经纪公司等）、承运商（FOB，CFR）以及项目所在地政府的相关管理部门（建设管理、劳工社会保障、外商投资管理、税务机关、海关、环境保护、外汇管理部门等），由于项目相关方的工作能力、工作态度、语言交流、履约能力和总承包商的协调能力问题等，都能给项目带来风险。
(2) 内部组织风险
主要存在于EPC承包商项目管理团队本身对项目高效的适应性、协调能力和执行力及与相关的内部组织（母公司、海外分支机构、各职能部门、各专业子公司）之间的协调性。我国EPC承包商内部往往缺乏有机联系，特别是各个专业子公司往往更注重局部利益而非整体利益，这是形成风险的主要来源。
(3) 资源状况风险
资源管理是确保承包工程成功实施的关键环节之一，通常体现在劳动力、原材料、施工机械设备的供应中产生的风险。
(4) 现场管理风险
包括工期管理、质量安全管理、成本管理、技术管理、合同管理、接口管理风险等。
2. 结束语
在EPC承包模式下，工程项目的风险主要由总承包商承担。在国际EPC工程实践中，由于项目特点、建设环境，管理现状等原因，各种风险因素以多样性、动态性、复杂性等形式客观存在，这对总承包商的风险管理能力提出了很高的要求。从项目的风险因素识别入手，对工程风险进行分析和评估，采取科学、有效的措施，规避风险，提高国际EPC工程的管理水平和经济效益，同时国际EPC风险因素辨识为构建完善的风险分类辨识体系提供了研究思路。
(来源：中国水泥网 转载请注明出处 编辑：小Q)
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